Ekonomiskā drošība kā uzņēmējdarbības efektivitātes paaugstināšanas mehānisms - bezmaksas kurss no Krievijas Vadības augstskolas, apmācība, datums: 2023. gada 3. decembris.

Uzņēmuma drošības sistēmas izveide
• Riski, briesmas un draudi uzņēmuma darbībai. Visaptverošs uzņēmuma drošības stāvokļa novērtējums. Jēdzieni “drauds” un “risks” no nevalstiskā uzņēmuma drošības viedokļa. Nevalstisko uzņēmumu drošības apdraudējumu vispārīgā klasifikācija. Galvenie draudi nevalstiskā uzņēmuma drošībai. Pamata veidi, kā identificēt draudus. Algoritms uzņēmuma drošības stāvokļa visaptveroša novērtējuma veikšanai. Vērtēšanas kritēriji. Secinājumu izdarīšana par uzņēmuma pašreizējo drošības līmeni un tā vajadzībām pēc KSOS.

• Uzņēmuma integrētās drošības sistēmas (IKSS) koncepcijas izstrāde. Mūsdienīgs normatīvais regulējums uzņēmuma KSOB darbībai. Biznesa drošības galvenie principi. Sistemātiska pieeja efektīvai biznesa drošības nodrošināšanai. Algoritms uzņēmuma drošības nodrošināšanas koncepcijas izstrādei. Algoritms visaptverošas uzņēmuma drošības sistēmas izstrādei. Pamata normatīvie un tiesību akti uzņēmuma KSOB izveidei un darbībai.
• Uzņēmuma KSOB galvenie elementi. Attiecību struktūra, izveides un darbības principi, galvenie uzdevumi un uzņēmuma KSOB dzīvotspējas nodrošināšana. Tipiskas uzņēmuma drošības sistēmas funkcionālais modelis. Galvenie uzdevumi, ar kuriem saskaras standarta uzņēmuma drošības sistēmas strukturālie elementi. Standarta uzņēmuma drošības sistēmas strukturālo elementu izveides pamatprincipi. Tipiskas uzņēmuma drošības sistēmas dzīvotspējas un efektivitātes pamatprincipi.
• Uzņēmuma KSOS darbības režīmi. Režīma maiņas iemesli un principi. KSOB pamata darbības režīmi. Darba režīmu kartes. Galvenie iemesli KSOB pašreizējā darbības režīma maiņai.
• Uzņēmuma darbība ekstremālos apstākļos. “Krīzes plāni”: izstrāde, ieviešana un testēšana uzņēmumā. Galvenie uzdevumi, ar kuriem saskaras drošības sistēma ekstremālos uzņēmuma darbības apstākļos. Pakas saturs, tā izstrāde, uzņemšanas nosacījumi, pamatpasākumi drošības sistēmas ieviešanai pašreizējā darbā. Veidi, kā sagatavot darbiniekus efektīvai rīcībai krīzes plāna īstenošanas ietvaros.
• Drošības audita veikšanas kārtība. Uzņēmuma drošības sistēmas auditu veidi un to uzdevumi Algoritms uzņēmuma drošības sistēmas visaptveroša audita veikšanai.
• KSOB darbības efektivitātes novērtēšanas kritēriji. Galvenie vērtēšanas kritēriji. Uzņēmuma CSOB profesionālās efektivitātes līmeņa noteikšana. KSOB darbības ekonomiskā efektivitāte.
​Informācijas vākšana un analīze, novērtējot darījuma partneru uzticamību
• ārējie draudi uzņēmuma drošībai. Mūsdienu negodīgas konkurences metodes un veidi, kā pret tām cīnīties. Jēdzienu “draudi” un “ārējie draudi” vispārīga definīcija no uzņēmuma drošības viedokļa. Galvenie ārējie draudi uzņēmuma drošībai. Mūsdienu negodīgas konkurences metodes. Galvenie veidi, kā pretoties negodīgas konkurences metodēm.
• Negatīvo seku iespējamības noteikšana un to neitralizācija. Galvenie negatīvo seku veidi. Negatīvo seku neitralizēšanas pamatmetodes.
• Biznesa inteliģence kā instruments konkurences priekšrocību sasniegšanai. Normatīvais un tiesiskais regulējums funkcionēšanai. Informācijas avoti, veicot biznesa izlūkošanu. "Biznesa informācija" un "Konkurences priekšrocības". Biznesa inteliģences galvenie mērķi un uzdevumi. Biznesa inteliģence kā instruments konkurences priekšrocībām. Normatīvais un tiesiskais regulējums funkcionēšanai. Informācijas iegūšanas avoti un metodes, veicot biznesa izlūkošanu.
• Biznesa informācijas vieta visaptverošā uzņēmuma drošības sistēmā. Tehniskie līdzekļi biznesa izlūkošanas veikšanai. Tipiskas drošības sistēmas funkcionālais modelis. Tehniskie līdzekļi biznesa izlūkošanas veikšanai.
• “Konkurences kari”: stratēģija un taktika izdzīvošanai tirgū. Komerciālā spiegošana mūsdienu apstākļos: uzvedības priekšmeti, metodes un paņēmieni piekļuvei slēgtiem informācijas avotiem. Seku noteikšanas un lokalizācijas metodes. "Konkurences kari", "stratēģija" un "taktika". Stratēģija un taktika izdzīvošanai tirgū, no drošības sistēmas viedokļa. “Spiegošana” un “komerciālā spiegošana” Komerciālās spiegošanas objekti. Galvenie veidi, kā piekļūt slēgtiem informācijas avotiem. Komerciālās spiegošanas aktu atklāšanas pamatmetodes. Komerciālās spiegošanas uzbrukumu lokalizācijas pamatmetodes.

Korporatīvā krāpšana. Iekšējie auditi un izmeklēšanas
• Uzņēmuma aizsardzība pret korporatīvo krāpšanu.
• Korporatīvās krāpšanas veidi. Krāpšanas trīsstūra koncepcija. Raksturīgākie darbinieku korporatīvās krāpšanas scenāriji. Korporatīvās krāpšanas pazīmes no darbinieku puses. Vadītāju uzņēmumu krāpšanas scenāriji.
• Kvalificējošas krāpšanas pazīmes. Tiešas un netiešas korporatīvās krāpšanas pazīmes. Korporatīvās krāpniecības pazīmes konstatētas, pamatojoties uz attiecību analīzi ar darījumu partneriem civiltiesisko attiecību ietvaros.
• Pamatojoties uz darbinieku uzvedības analīzi, identificētas korporatīvās krāpšanas pazīmes. Krāpšanas simptomu jēdziens saistībā ar cilvēka faktoriem. Psiholoģiskās metodes, ko izmanto, lai aprēķinātu krāpnieciskas shēmas. Attiecību veidošana starp darbiniekiem. Drošības dienesti un personāls, lai atklātu un novērstu korporatīvo krāpšanu.
• Netiešas korporatīvās krāpšanas pazīmes, kas saistītas ar iekšējās kontroles nepilnībām (pienākumu nodalīšanas trūkums, fiziskās drošības trūkums, neatkarīgu pārbaužu trūkums, atbilstošu pilnvaru trūkums, attiecīgu dokumentu trūkums un ieraksti utt.).
• Uzņēmuma ekonomisko interešu aizsardzība no krāpnieciskiem darījumiem. Vispārējs rīcības plāns krāpšanas apkarošanai (novēršana, atklāšana, izmeklēšana). Amatu identificēšana uzņēmumā ar krāpnieciskiem riskiem. Galvenie veidi, kā novērst korporatīvās krāpšanas iespējas.
• Organizatoriskie, personāla un kontroles pasākumi korporatīvās krāpšanas novēršanai. Attiecības starp uzņēmuma drošības dienestu un valsts izmeklēšanas un tiesībaizsardzības iestādēm saistībā ar krimināllietu ierosināšana par darbībām, kas klasificētas saskaņā ar Krievijas Federācijas Kriminālkodeksa 159. pantu (krāpšana).
• iekšējā audita un finanšu izmeklēšanas veikšanas kārtība.
• Kas ir iekšējais audits un kādos gadījumos tas tiek veikts. Iemesli tās veikšanai. Pārbaudes matricas sastādīšana.
• Iekšējo auditu veikšanas īpatnības par uzņēmuma darbinieku raksturīgākajām pretlikumīgajām darbībām. Uzņēmuma struktūrvienību mijiedarbības kārtība iekšējā audita veikšanas procesā. Procesuālās normas, kas jāievēro tās īstenošanas laikā.
• Poligrāfa (melu detektora) izmantošana, veicot iekšējās korporatīvās izmeklēšanas (pārbaudes). Kontakta vai bezkontakta poligrāfs, kas ir labāks? Jautājuma juridiskā un organizatoriskā puse. Vai ir iespējams apmānīt poligrāfu?
• Iekšējā audita rezultātu dokumentēšana. Spēja izmantot rezultātus kā darbinieka vainas pierādījumu. Nomenklatūras failu ar pārbaudes rezultātiem veidošana un uzglabāšanas kārtība.
• Finanšu izmeklēšana uzņēmuma līgumdarbā. Kas ir kriminālistikas grāmatvedība? Civiltiesisko attiecību īstenošanas noteikumu audits. Līgumdarbu instrukciju analīze.
• Lēmumu pieņemšanas procedūru analīze līgumdarbā. Metodes, lai aprēķinātu organizācijas darbinieku piederības pazīmes uzņēmumiem, kas ir līgumslēdzējas puses.
• Informācijas vākšana un analīze par uzņēmuma darījumu partneriem ekonomisko risku esamībai. Apšaubāmu darījumu partneru, nestandarta un ekonomiski nepamatotu biznesa un finanšu darījumu identificēšana. Nodokļu riski. Ļaunprātīgu pārkāpumu noteikšana solīšanas un konkursu laikā.
• Uzņēmuma civiltiesisko attiecību dokumentālā analīze no korporatīvās krāpšanas pazīmju aprēķināšanas viedokļa. Finanšu dokumentu analīze no empīrisko likumu viedokļa (Benforda likums). Dokumentu viltošanas pazīmes.
• Iepirkumu sistēmas un cenu realitātes analīze. Neplānotas inventāra un uzņēmuma īpašuma pārbaudes (auditas).
• Līgumu pretkorupcijas pārbaude. Uzņēmuma noslēgto līgumu analīze no ekonomisko risku, kā arī ekonomiskās iespējamības viedokļa.
• Uzņēmuma darbinieku pārbaudes, kas ieņem amatus ar korupcijas (krāpšanas) riskiem. Darbinieka pilnvaru un snieguma analīze uzņēmumā. Sarunas un intervijas.
• Starptautiskā pieredze un korporatīvie standarti uzņēmumu aizsardzībai pret finanšu noziegumiem. Starptautiskie krāpšanas apkarošanas akti (AK Kukuļošanas likums, Ārvalstu korupcijas prakses likums, Sarbanes-Oxley likums).